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瑞银同意支付5000万美元和解金融危机相

发布时间:2019-06-08 07:13:12
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[导读]美国证券交易委员会(SEC)周二宣布,瑞士银行集团已经同意支付接近5000万美元,以和解公司在营销终在金融危机期间造成亏损的部分债券产品时误导投资者的指控。

北京时间8月7日凌晨消息,美国证券交易委员会(SEC)周二宣布,瑞士集团已经同意支付接近5000万,以和解公司在营销终在危机期间造成亏损的部分债券产品时误导投资者的指控。

证券交易委员会指出,瑞士银行集团在构建当时的交易时违反了美国证券法,但是根据和解协议,瑞士银行集团无需承认或者否认不当行为。

证券交易委员会的声明指出,调查认定瑞士银行集团预收2360万美元前期付款用于构建这组担保债务凭证,但是公司在之后并没有移交这部分款项,而是在收取服务费之外全额保留了这笔付款。

相关调查并没有对任何个人提出指控。作为和解协议中4980万美元经济处罚的一部分,瑞士银行集团同意缴纳570万美元罚款。

瑞士银行集团表示,“很高兴”能够结束这次针对名下一个在五年前已经结束运作的部门的调查。声明称,银行相信这次的和解标志着证券交易委员会针对其担保债务凭证相关业务全部调查的结束。 (孔军)

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