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新三板屡现造假等内幕交易证监会出手治市

发布时间:2019-07-13 03:25:12

新三板屡现造假等内幕交易 证监会出手治市

新三板尚处 幼年 ,近期却已经表现出不少股票市场常见的 坏习惯 造假、内幕交易、操纵市场,等等。这让监管层开始担忧。新三板的健康发展,对落实国家鼓励大众创业、万众创新,支持中小微企业发展,促进经济提质增效升级具有重要意义。 先野蛮生长,再出手规范 的模式,对新三板而言显然已不适用。

证监会5月15日发布《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》(下称 意见 ),这是在2013年修订《非上市公众公司监督管理办法》(下称《办法》)之后,首次单独以指导意见的形式,对新三板公司的监管体系给予明确。目前,证监会已多方入手对新三板展开监管。一方面,将新三板纳入 2015证监法专项执法行动 ,对违法主体集中打击;另一方面,引导证监系统机构、股转系统、中介机构归位尽责,形成全面监管的 体系 。

密集立案

进入5月份以来,已先后有多家新三板挂牌公司被证监会调查或立案。

5月7日,中海阳(430065)收到证监会调查通知书,因公司股票异常交易,遭证监会调查;13日,国贸酝领(430583)收到证监会调查通知书,因公司股票异常交易,遭证监会调查;13日,现代农装(430010)收到证监会下发的调查通知书,公司因涉嫌信息披露违法违规,遭证监会立案调查;14日,华泰集团(830831)、春茂股份(430463,原 汽牛股份 )分别收到证监会出具的调查通知书,公司因涉嫌信息披露违法违规,遭证监会立案调查;14日,中科招商(832168)收到证监会下发的调查通知书,公司因股票异常交易,遭证监会调查。

另外,监管层已经对涉嫌操纵 华恒生物 股价案、涉嫌违规交易 奥美格 案、涉嫌利用内双双眼皮手术内幕信息交易 宏泰矿业 案等多起案件展开全面调查。证监会发言人邓舸日前表示, 中海阳 异常交易案、涉嫌利用创业证券未公开信息交易案等案件调查已取得 重要进展 。

作为一个新兴股票交易市场,新三板在许多方面尚不成熟。对挂牌公司及主办券商而言,甚至为基本的定期报告披露、财务报告规范都无法达标。上个月末,就有包括可来博(430134)在内的22家挂牌公司,因为没有按照有关规定披露2014年年度报告,而被股转系统公司暂停公司股票转让。

不过, 明知故犯 的行为也时有发生。4月初,新三板市场行情火爆的时间段内, 中山帮 操纵股价,被查后震惊市场。而近日,奥美格董事长柳忠(大股东)又被股转系统公司限制证券账户交易一个月,原因是柳忠违反《非上市公众公司收购管理办法》规定的暂停交易义务,在股转系统公司提醒、自律监管之后,继续违规交易。

证监会今年4月启动的 20吃硬食物宝宝长出口牙15证监法专项执法行动 ,将新三板纳入监管范围。在5月8日部署的第二批案件中,包括新三板市场10个案件,信披违规、机构未尽责、滥用规则、内幕交易和操纵市场、违反投资者适当性等宝宝脑瘫候出五类违法违规行为引发关注。

除上述集中打击的方式之外,证监会上周还公布意见,证监会、地方证监局、证券业协会、股转系统以及中介机构等各个主体的分工得到明确,对 归为尽责 的要求更加实际、细致。

针对非上市公司的监管法规早已有之。2012年9月,证监会就审议通过了《非上市公众公司监督管理办法》。2013年底,随着新三板扩容至全国,证监会主导对《办法》做出修订,信息披露、股票转让、定向发行、监督管理、法律等内容全部覆盖。但

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